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监管机构:瑞士信贷集团必须加强反洗钱程序

监管机构:瑞士信贷集团必须加强反洗钱程序

瑞士信贷集团(Credit Suisse Group AG, CS)必须加强反洗钱程序。此前,瑞士金融监管机构表示,该行在与几家南美石油公司以及国际足球最高管理机构国际足联(FIFA)的交易中存在不足。

瑞士监管机构Finma周一称∶“在FIFA、巴西Petroleo Brasileiro SA (PBR) 和委内瑞拉Petroleos de Venezuela SA涉嫌腐败调查中,Finma发现该行在遵守反洗钱尽职调查义务方面存在不足。”

该监管机构命令瑞士信贷加强反洗钱程序,并表示,将任命一个独立第三方机构监督执行情况。Finma承认瑞士信贷在反洗钱管控以及合作方面取得了一些实质性的改善,因此未对该行处以罚款。

在另一项程序中,Finma还发现该行与一位“政界人士”的关系存在缺陷。

瑞士信贷在公告中称∶“过去几年我们的合规和风控框架得到改善,并已经计划了进一步的措施,我们非常感谢FINMA对此予以认可。”

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